广元市经济和信息化局机关内部控制制度编制服务单位比选文件

广元市经济和信息化局

机关内部控制制度编制服务单位比选文件

为建立健全行政事业单位内部控制体系，提高单位内部管理水平，规范权力运行，加强风险防控，进一步推动廉政建设走深走实。按照财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）、《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会〔2017〕1号）等相关要求，以及市审计局《2020年度部门预算执行情况审计报告》（广审行报〔2021〕30号）和有关方面今年来监督检查的反馈意见，结合我委实际情况，经局党组会议研究决定，拟对政府采购目录范围外、采购限额标准以下的《广元市经济和信息化局机关内部控制制度编制服务单位项目服务》采购进行公开比选。根据《中华人民共和国政府采购法》相关规定，本着公开、公正的原则，诚邀各单位参与投标。

一、招标编号：GYJXW20210x

二、招标项目：广元市经济和信息化局机关内部控制制度编制服务单位服务项目采购。

三、资金来源：预算内资金。

四、采购方式: 比选。

五、评分方式：综合评分。

六、项目预算金额：人民币35000元。

七、项目内容和要求：

（一）内部控制规范建设

  根据单位经济业务活动和管理需要，对单位业务管理和经济业务活动进行梳理、整合。按照制衡机制原则设计管理活动和业务流程，提出控制的措施和要求等。

1、单位层面内部控制规范

主要解决单位按照党委、政府、主管部门机构设置要求，赋予的职能职责，设计单位的组织架构，决策机制、执行机制、监督机制和协同机制等主要内容。

2、业务层面内部控制规范

通过梳理、整合，理清主要经济业务的流程、主要风险点、业务控制范围、环节、措施。主要包括预算管理控制、收支管理控制、采购管理控制、资产管理控制、建设项目管理控制、合同管理控制等经济业务活动几个方面。

（二）制度建设

根据单位提供的资料（法规、制度、文件，结合本单位业务特点和管理需要，整理完善的各项管理制度（参见调查表）编制初稿，送单位审核、修改完善。如货币资金管理制度、财务审批制度、资产管理制度、预算管理制度、采购管理办法、合同管理办法、内部审计制度、公务接待管理制度、差旅费管理制度、培训费管理制度、固定资产管理制度、档案管理制度、电算化管理制度、绩效考核制度等。

（三）实施阶段

1、进行现场调研研讨（见签合同后单位调研提纲另制定）。

2、内控手册编制

八、服务商参加本次采购活动应具备下列条件：

（一）具有独立承担民事责任的能力；

（二）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

（三）具有履行合同所必需专业技术能力，具备有长期从事财政财务会计管理工作经验丰富的人员，熟悉财政财务政策，掌握财政资金管理运行流程，并提供负责编制的工作人员会计职称证件等；

（四）提供2019年1月至2021年6月间5项行政事业单位内控规范、制度建设服务项目采购合同或被建设单位出具的相关业绩证明；

（五）公司需对内控建设相关情况保密；

（六）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

（八）法律、行政法规规定的其他条件；

九、报名时间及地点：报名时间自2021年10月8日至2021年10月15日，工作日（周一至周五）上午9：00- 11：30，下午14：30-17：00。服务商报名时，须携带营业执照副本复印件、委托人身份证原件及复印件壹份到广元市广元市经济和信息化局九楼财务科现场报名。

十、比选招标截止时间和比选时间：2021年10月20日上午10:00时（北京时间）。投标文件必须在截止时间前30分钟内送达开标地点。逾期送达的投标文件恕不接收。本次比选不接受邮寄的投标文件。

十一、比选地点：广元市经济和信息化局会议室

十二、信息发布：本比选投标邀请在广元市经济和信息化局官网（http://jxj.cngy.gov.cn）以公告形式发布。公告期限自广元市经济和信息化局官网发布公告次日起算。

十三、联系方式：

采购人：广元市经济和信息化局

地    址：广元市利州区两桥街28号

联 系 人：吴女士

联系电话：0839-3261336

十四、综合评分明细表

序号	评分因素及权重	分值	评分标准	说明
1	报价	10分	以本次有效的最低磋商报价为基准价，磋商报价得分=(磋商基准价／最后磋商报价)*10%*100
2	服务方案	29分	提供的内控建设实施方案中，应包含1、工作制度（2分）、2、工作组人员配备（2分）、3、内控建设工作计划（4分）、4、内控建设风险及相应对策（4分）、5、重点关注环节（2分）、6、内控建设方法及指标体系（4分）、7、工作进度（2分）、8、问题分析及对策建议（4分）等，每一项按分值相应得分。内控建设实施方案详细科学、具有针对性、具备可操作性、方案完整可行，充分满足采购需求的，加5分；方案较为完整，较能满足采购需求的，加3分；方案基本完整并基本满足采购需求的，加1分。未提供方案的，均不得分。	评委根据各咨询服务单位提供的内控服务方案中所包含的细项和方案的详细、完整性等打分，如有缺项、漏项，按相应分值扣分。
3	人员配置	25分	在该项目建设中必须设置个组：1、项目总负责组；2、内控现状调研组；3、单位层面调研组；4、业务层面调研组；（1）项目负责人中如果有4名或以上国家领军人才或高端人才得10分，如果没有不得分；（2）每个项目工作组均具有一名以上具备内控工作经验且为内控撰写人的注册会计师或者高级会计师或者高级经济师担任本项目组长的，得10分，没有不得分。（3）在项目组中必须具备3名或以上的成员具有有行政管理经验，并且具有高级会计师或以上职称，具备条件的5分，不具备不得分	出具相关证明（管理经验需提供相关工作简历）和资格证书，提供复印件盖宣章原件备查
4	业绩	30分	服务机构出具参加过内控建设工作业绩，以合同和内控的调研报告为准，报告质量要求：（1）根据供应商提供的内控建设调研报告的完整性进行评分（根据国家内控建设要求），总分10分，有一项未在报告中体现扣0.5分，直到该项分值扣完为止。（2）根据供应商提供的内控调研报告的报告逻辑的合理性进行评分：报告内容前后观点应一致，总分10分。按照优、良、中、差分别得10分、5分、3分，0分。（3）根据供应商提供的内控调研报告的报告的可行性：根据内控调研报告对内控建设项目的指导性、规范性、合理性等方面是否具备可行性打分，总分10分。按照优、良、中、差分别得10分、5分、3分，0分。	出具相关合同和调研报告，提供复印件盖宣章原件备查
5	工作场地	2分	广元范围内有固定办公服务场所，且存续时间超过3年（含3年），得2分，超过2年（含2年）不满3年得1分，超过1年（含1年）不满2年得0.5分，无办公场所的或有办公场所但存续时间不到一年的，不得分。	提供房产证或房屋租赁合同
6	财务状况	2分	财务状况：依据近三年（2017-2019）年度财务审计报告，财务经营状况良好2分；一般1分；财务状况差或未按要求提供财务审计报告或审计结论为保留意见的不得分。	财务报表应经会计师事务所审计
7	投标文件的规范性	2分	投标文件制作规范，没有细微偏差情形的得2分；有一项细微偏差扣0.5分，直至该项分值扣完为止。
总分		100分（说明：供应商失信行为记入诚信档案且在有效期内的扣5分/次予以惩戒，供应商失信行为惩戒实行无限制累加制，直到总分100分扣完为止）。